218 Jobs für Compliance Officer in Deutschland

AnyTech365 is recruiting for its office in Casablanca a Compliance Officer.

At AnyTech365, you'll enjoy a challenging and fulfilling role, working in a dynamic environment with opportunities for career growth and development.

WHAT WILL YOUR RESPONSIBILITIES BE

-Enforce that all employees strictly follow compliance rules and guidelines.

-Evaluate calls from their respective geos.

-Provide live coaching to related staff.

-Identify the issues and report it to the Compliance Manager.

-Work with the compliance software to ensure improvement in each language.

-Arrange calibration sessions with entire teams to refresh compliance rules and teach new ones.

-Take care of tickets assigned by the Manager.

-Liaise with managers and stakeholders for compliance reasons.

-Work on any project assigned by your manager covering the scope of the role.

WHAT YOU GET IN RETURN

• Permanent contract
• Competitive salary + Bonuses
• Career development opportunity: Our projects are dynamic and growing, so you will have the opportunity to achieve your own professional goals and accomplishments
• Nice working environment
• Challenging and fulfilling work in one of the world's best support and security companies

REQUIREMENTS

• German native level
• Previous experience in compliance
• High level of English
• Communication and social skills
• Passionate about technologies

WHAT DOES IT MEAN TO BE AN #AnyTechie?

• Being open to new experiences and opportunities: we are a multicultural company, and we export our vision all over the world, with more than 25 nationalities in our offices.
• Being proactive: one of our values is attitude, the most important thing is the desire and enthusiasm to learn new things. Have a "can do" attitude
• Passionate about technology: being an IT company we want all our employees to feel comfortable working with everything related to technology
• Be responsible for your work: Managers and Directors are there to support you and help you achieve your goals

We are ready to hire the right candidate(s) immediately, so don't wait! Apply now and seize this exciting opportunity to join our team of #AnyTechies.

Learn more about us and what we do at AnyTech365.com & Trust Pilot!

coni + partner ist ein seit 1993 bestehendes Beratungshaus mit Sitz in Zürich und Niederlassungen in Düsseldorf und Shanghai. Unsere Stärke ist die passgenaue Besetzung von Positionen entsprechend der Unternehmenskultur, unter genauer Betrachtung fachlicher Kompetenzen, Referenzen und «soft skills» der Kandidaten.

Unser Kunde ist eine internationale Privatbank in Liechtenstein. Wir suchen eine erfahrene Person (m, f, d) als

Compliance Officer - Governance

Mitarbeit beim Unterhalt des globalen Compliance-Risiko-Frameworks, das die Einhaltung regulatorischer Anforderungen und weltweiter Compliance-Standards zuverlässig sicherstellt / Kontinuierliche Optimierung der damit verbundenen Prozesse und Methoden zur Datenverarbeitung / Monitoring regulatorischer Entwicklungen und Best Practices / Support des Risiko-Managements bei der globalen Umsetzung aktualisierter Compliance-Standards / Mitarbeit bei Konzern-Initiativen mit innovativen Methoden und Standards / Als unabhängiger Compliance-Verantwortlicher Mitarbeit bei Due-Diligence-Anfragen von Behörden / Monitoring des globalen Compliance-Programms / Koordination regulatorischer Audits der Wirtschaftsprüfung / Mitarbeit beim Wissensaustausch und bei der Koordinationsarbeit innerhalb der Compliance-Abteilung, mit den Risikomanagern und Fachbereichen weltweit bezüglich internen Richtlinien und Standards, effizienter und effektiver Unternehmensführung sowie Maintenance eines robusten und zuverlässige Compliance-Risiko-Frameworks.

Master oder Bachelor in Banking und Finance, Wirtschaftswissenschaften oder Wirtschaftsrecht / Weiterbildung in Compliance oder Governance ist von Vorteil / Berufserfahrung in der Bank oder in der Beratung oder Wirtschaftsprüfung zu Fragestellungen der Compliance / Berufserfahrung in Governance-Projekten ist von Vorteil / Analytische Persönlichkeit mit kritischem, investigativen Denken und problemlösungsorientierten Fähigkeiten / Interesse an der Teamarbeit und an gute Zusammenarbeit mit Kollegen oder Stakeholdern weltweit / Führungsqualitäten als Projekt Manager / Fähigkeit zu positiver Einstellung / Internationale, aufgeschlossene Denkweise / Verhandlungs- und Überzeugungsfähigkeiten / Erfahrung im Umgang mit der MS Office-Produktpalette / Englisch und Deutsch.

Bitte schicken Sie uns Ihre Unterlagen für eine erste Kontaktnahme am besten per Mail an com oder rufen Sie uns an unter +41 44 254 90 10. Herr Ivano Coni ist gerne für Sie da. Ihre Bewerbung wird streng vertraulich behandelt.

coni + partner ag

Ivano Coni

Managing Director

Klosbachstrasse 107

CH-8032 Zürich

Tel.: +41 44 254 90 10

The Compliance Officer is responsible for carrying out all day-to-day compliance work considering local regulatory requirements. The Compliance Officer will assist the Compliance Manager to ensure that all activities of the company and its employees comply with applicable laws, rules and standards.

The Compliance Officer reports directly to the Compliance Manager. Competently carry out duties in a professional manner and by regulatory requirements, service levels and company standards to meet business expectations, with the support of other members of the team, when required.

• To establish, monitor and communicate compliance-related policies and procedures, as well as developing and maintaining an appropriate level of compliance monitoring
• To act as a contact person for all employees of the company for issues of compliance and ethics and to provide regulatory advice, guidance and support to the business on a daily basis
• To check the process for client acceptance and reviews including giving advice to the Compliance Manager in respect of compliance risks associated with client companies and the required risk mitigation
• To assist the Compliance Manager with updating the procedures manual of the business
• To establish, monitor and communicate compliance related policies and procedures, as well as developing and maintaining an appropriate level of compliance monitoring
• To help prepare periodic reports
• To monitor regulatory change affecting the business, informing the business and the board as appropriate of such developments and working with them to prepare for the change
• To provide quarterly training to employees in respect of applicable regulations, standards and ethical issues
• To help develop, initiate, update and adjust if necessary processes and procedures regarding proper implementation and monitoring of the compliance program and related compliance issues
• To act as the second point of contact with De Nederlandsche Bank
• To contribute to and monitor the maintenance of high quality standards
• To be aware of regulatory developments affecting the regulatory position of the organization
• To assess the impact and to take the necessary measures in order to make sure that the organization is complying with the regulatory obligations
• To proactively support the local board on regulatory developments/obligations in away which facilitates appropriate level of supervision and to ensure all scheduled reporting is completed
• To ensure that relevant change in respect of compliance laws and regulations is identified, assessed and appropriate action is taken and records evidencing status is maintained
• To undertake regular reporting ensuring that issues are escalated where appropriate, and breached and offer notifiable issues are reported as required
• To support, deliver input and feedback on various audits, internal and external audits
• Perform ongoing sanctions screening including investigating on hits if necessary.

• HBO level
• Certified Compliance Officer Training (Licent/Kluwer/Confiad)
• Good knowledge of WTT, RibWTT, WWFT, Sanctions Act 1977, WFT and applicable international guidelines
• Identifies compliance issues and finds it a challenge to convert these issues to procedures, working methods, training etc.
• Possesses numerical and analytical skills
• Being able to identify compliance risks and to provide advice to mitigate risks
• Able to work independently, as well as being part of a team, with responsibility and commitment
• Reliable, proactive, decisive and persuasive
• Excellent communication skills.

Interested?

If you are interested in this opportunity, please add your curriculum vitae IN WORD in English (cover letter not necessary just a brief motivation of 1 alinea re interest in the position)

Raison is an international investment platform for HNWI clients, focused on public and alternative markets. We are building a premium product that combines investment expertise, cutting-edge technology, and a personalized approach.

• Ensure compliance with legislative and regulatory requirements of AFSA/AIFC and AIFC regulations .
• Lead the development and implementation of AML/CTF and sanctions compliance frameworks , including risk management, functional model structuring, and accountability control.
• Implement a risk-based approach : KYC, CDD, EDD, transaction monitoring, sanctions screening, and insider list control.
• Prepare and submit SARs (Suspicious Activity Reports) and TTRs (Threshold Transaction Reports) ; verify accuracy of submitted information.
• Liaise with regulators and auditors; prepare quarterly and annual analytical reports for the Board of Directors and senior management.
• Conduct internal audits and compliance inspections , support remediation efforts and implementation of recommendations.
• Organize and deliver training programs for staff on compliance risks and AML/CTF regulations.
• Analyze new products and services for potential compliance risks and ensure Compliance Department’s involvement in all new initiatives.

• Higher education in Finance, Law, Economics, or International Law .
• Minimum 5 years of experience in AML/CTF, compliance, or financial control, preferably within VASP, investment, or brokerage firms .
• Strong knowledge of AFSA/AIFC AML Rules , international standards (FATF, 5AMLD/6AMLD), sanctions regimes , and SEC regulations (in case of U.S. exposure).
• Professional certifications such as CAMS, CCEP, CFE, or ICA are a plus.
• Proven experience in KYC/CDD/EDD , transaction monitoring, sanctions screening, and compliance reporting.
• Experience in liaising with AFSA, AIFC, and other regulatory bodies .
• Fluent in English (Upper-Intermediate level or higher).

• Competitive salary;
• Opportunities for career advancement in a rapidly growing international company;
• A supportive and dynamic team of professionals ;
• Ongoing training and development , attendance at industry conferences, and corporate events;
• Corporate mobile service and professional development sponsorship.

• Entwicklung und Implementierung von KI-Ethik-Richtlinien und Compliance-Frameworks.
• Bewertung und Überprüfung von KI-Modellen und -Anwendungen auf ethische Bedenken wie Bias, Fairness und Transparenz.
• Zusammenarbeit mit Produkt- und Entwicklungsteams, um ethische Überlegungen in den gesamten KI-Lebenszyklus zu integrieren.
• Überwachung und Analyse neuer regulatorischer Entwicklungen im Bereich KI und Datenschutz (z.B. AI Act der EU).
• Durchführung von Schulungen und Sensibilisierungsmaßnahmen für Mitarbeiter bezüglich KI-Ethik.
• Erstellung von Berichten und Dokumentationen zu Compliance- und Ethikprüfungen.
• Beratung der Geschäftsführung und Produktverantwortlichen in Fragen der KI-Ethik und Compliance.
• Bewertung von Drittanbieter-KI-Lösungen hinsichtlich ethischer Konformität.
• Management von Anfragen und Prozessen im Zusammenhang mit ethischen Bewertungen.

• Abgeschlossenes Studium in Informatik, Recht, Ethik, Philosophie, Sozialwissenschaften oder einem verwandten Feld, idealerweise mit Spezialisierung auf KI oder Technologieethik.
• Nachweisbare Erfahrung im Bereich KI, maschinelles Lernen oder Datenwissenschaft mit einem klaren Fokus auf Ethik, Compliance oder Governance.
• Gutes Verständnis von KI-Technologien und deren potenziellen Auswirkungen auf Gesellschaft und Einzelpersonen.
• Kenntnisse der relevanten rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen (z.B. DSGVO, AI Act).
• Ausgeprägte analytische Fähigkeiten und die Fähigkeit, komplexe ethische Fragestellungen zu durchdringen.
• Sehr gute Kommunikations- und Präsentationsfähigkeiten.
• Fähigkeit, effektiv in interdisziplinären Teams zu arbeiten und überzeugende Argumente zu liefern.
• Sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse.
• Erfahrung in der Erstellung von Richtlinien und Prozessen ist von Vorteil.

• Abgeschlossenes juristisches Studium (Erstes und Zweites Staatsexamen) oder ein vergleichbarer wirtschaftswissenschaftlicher Abschluss mit Schwerpunkt Recht/Compliance.
• Mehrjährige relevante Berufserfahrung im Bereich Compliance, idealerweise in der Finanzbranche.
• Fundierte Kenntnisse relevanter nationaler und internationaler Gesetze und regulatorischer Anforderungen (z.B. KWG, GwG, DSGVO).
• Erfahrung in der Entwicklung und Implementierung von Compliance-Management-Systemen.
• Starke analytische Fähigkeiten, Problemlösungskompetenz und eine strukturierte Arbeitsweise.
• Hervorragende Kommunikations- und Präsentationsfähigkeiten.
• Eigeninitiative, Verantwortungsbewusstsein und Belastbarkeit.
• Fließende Deutschkenntnisse in Wort und Schrift; gute Englischkenntnisse sind von Vorteil.
• Fortbildungsbereitschaft und Interesse an der Weiterentwicklung im Bereich Compliance.